无证投顾，不当宣传，内控缺失……老牌投资咨询机构被约谈

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

因

申万研究所“代测核酸”事件，行家留意了投资咨询机构的动态，正好发现一家被约谈的老牌机构，以及中证协官网的BUG。

连发四份罚单

日前，四川证监局连发四份罚单，点名四川省钱坤证券投资咨询有限公司（简称：钱坤投资）及三名高管。

据监管函披露，钱坤投资存在以下三项违规：

一是”无证执业“：部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作。

二是“不当宣传”，存在不当宣传、业务留痕不充分的情形。

三是“管理疏失”：在董事会运作机制、合规管理、内部控制、备案和投资者适当性管理等方面存在不足。

为此，四川证监局对钱坤投资采取责令改正的监督管理措施。要求其严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。

据国家企业信用信息公示系统，钱坤投资成立于1997年，现任法定代表人为符云飞。

三任高管“喝茶”

当然，行家并不了解钱坤投资的内部问责如何进行。但在“外部问责”方面，这家投资咨询机构的三位高管，均被四川证监局约谈。

具体来看，因董事会运作机制不完善，合规管理、内部控制不到位等问题，四川证监局要求钱坤投资的董事、工商登记的法定代表人兼董事长符泽博接受监管谈话。

因为同样的问题，实际履行董事长职务的倪阿荣，同时被监管约谈。

因对公司内部控制、备案和人员资格管理等方面的问题负有领导责任，总经理郑辉桃也在同一天被约谈。

企查查汇总的工商变更信息显示，符泽博自2018年7月自2020年10月任法定代表人、董事长；倪阿荣自2020年10月至2022年3月任法定代表人、董事长，2022年8月重新担任董事。郑辉桃自2015年3月起任钱坤投资总经理。

三位高管齐聚一堂，不知道算不算是“摆龙门阵”。

已有诚信记录

为了解监管函中提到的“无证人员”情况，行家查看了中证协从业人员信息：钱坤投资现有从业人员309名，其中投资顾问69名。在投资咨询机构中处于中上水平。

或许是“身体力行”，这家投资咨询机构的高管（前高管），均在本公司登记执业。

倪阿荣为硕士学历，早年任职于光大证券。2008年2月起，他在长江投行任职长达十年，2018年1月变更执业于长江证券。2020年10月，他加入钱坤投资。

郑辉桃则是投资咨询机构出身，他自2008年6月起任职于钱坤投资，2011年2月获得投资顾问资质。

符泽博为大专学历，2017年4月起在钱坤投资登记为一般证券业务。

此外，新任法人代表符云飞女士，自2022年8月26日登记执业于钱坤投资，执业岗位为一般证券业务。

目前，符泽博和郑辉桃均有一则违法失信记录。这可能与钱坤投资此前的罚单有关。

两年前的2020年11月，因部分客户服务录音和微信留痕记录不完整的问题，四川证监局就曾经要求钱坤投资董事长和总经理接受监管谈话。不过，当时的罚单并没有“指名道姓”。

官网惊见BUG

在查询从业人员信息时，行家还有意外发现：

中证协列示的证券投资咨询机构页面，出现了离奇的BUG——包括钱坤投资在内，部分投资咨询机构重复出现。

剔除重复项后，证券投资咨询机构共有81家，从业人员合计20,147名，其中投资顾问3,420名，分析师164名，主要来自申万宏源旗下的上海申银万国证券研究所有限公司（简称：申万研究所）。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

中信证券集体领罚，投顾扎堆操作客户账户

券业行家·监管

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！